近日,市场监管总局出台《市场监督管理行政处罚裁量规定》(国家市场监督管理总局令第129号),以部门规章形式对规范市场监管行政处罚裁量权作出系统性规定,自2027年1月1日起施行。新规在现行《关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的指导意见》基础上,将裁量规则从规范性文件上升为部门规章,制度刚性和约束力更强,为全国市场监管执法立起统一标尺。
新规将行政处罚裁量划分为不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚五个阶次,逐档明确适用情形。其中,从轻处罚的罚款数额在法定幅度内较低的30%(含)部分,一般处罚为30%至70%部分,从重处罚为较高的30%(含)部分;减轻处罚则低于法定处罚幅度的最低限度。过去实践中容易混同的减轻、从轻情形此次被首次区分设定,解决基层执法人员"不敢用、不会用"的问题。同时,"以暴力、威胁方法阻碍行政执法人员依法执行职务""责令改正后拒不改正"等被纳入从重处罚情形,宽严相济、过罚相当。
针对社会关注的"首违不罚",新规形成全国统一适用规则:须同时满足"初次违法""危害后果轻微""及时改正"三项法定要件,缺一不可,"初次违法"不能单独作为免罚依据。其中"初次违法"指两年内第一次发生同一性质违法行为,涉及生命健康、金融安全且产生危害后果的间隔期为五年。
对于同时具有多项从轻、减轻或从重情形的复杂案件,新规明确综合裁量原则:先评估各项情形影响程度,影响相当的,同向情形相叠加、逆向情形相抵减;影响程度相差较大的,考量主要因素、兼顾其他情形确定裁量阶次,防止裁量随意化和"机械执法"。程序上,将处罚从从轻调整为减轻等情形,须经本部门负责人集体讨论决定。
在裁量基准管理上,新规明确省级市场监管部门为制定主体,市场监管总局负责反垄断等总局事权事项,并要求裁量基准公开、动态更新,行政处罚决定书中须载明裁量依据及基准适用情况。市场监管总局表示,下一步将督促各地修改完善裁量基准、搭建裁量基准库,探索运用人工智能、大数据技术将裁量基准嵌入执法办案系统,实现智能辅助裁量,推动全国执法尺度统一。